证监会入驻企业正常吗?

战书静战书静最佳答案最佳答案

说几个知识点,

1,证监会的监管对象除了上市公司就是非上市公众公司(新三板挂牌的公司),其他类型的企业都不是他的监管对象;

2,不是所有的企业都符合上市的条件,比如新三板就有很多家公司不符合条件而无法转板;另外也不是所有的企业都想上市,比如想继续做小而美公司的创业者就不会花力气去准备IPO;

3,不是所有拟上市公司都在IPO过程中遇到问题的,有些是在发审会中折戟的,也有很多通过了发审会的最后因各种原因撤回材料的,还有少部分甚至拿到了批文但因市场行情不佳而选择暂缓发行的,当然最惨的是拿到批文后无法顺利发行上市的,这些企业最终都被归入未能成功IPO行列,但并非全部企业都是经营出现重大问题,有的是因资本市场形势变化、有的则是企业经营出现问题,总之各个企业的情况复杂多样;

4,目前各板块上市的条件和流程已经基本统一,无论是从前期申报还是后期发行上都会体现更多市场化特征,以前不同板块之间存在的上市门槛差异正在逐步缩小;

5,虽然目前首发企业上市由注册制慢慢推向全市场,但由于存量市场依旧庞大,审核机制依旧存在且不会很快消失(注册制的试点板块依旧有审核环节),所以目前的监管思路仍然是坚持全面监管与重点监管相结合,在保持监管节奏的同时发挥市场力量优化资源配置;

6,既然有上市需求的企都业终归会有满足合规要求的一天,现在提前介入、防患于未然的工作方式并不会影响市场正常的运作。

家博紫家博紫优质答主

证监会进驻调查一般来讲有以下原因:

1,涉嫌证券违法违规。涉嫌信息披露违法违规、涉嫌短线交易、涉嫌内幕交易、涉嫌市场操纵。这些违法违规行为都是《证券法》明令禁止的,属于重大事项,证监会入驻调查概率较高。

2、未公开重大事项。如正在进行重大资产重组(并购、收购等)、增减资本(发行股票、债券、配股、转增资本、回购股份等)、合并与分立、申请破产、申请解散、重要合同的签订与履行等。这些事项没有完全对外公开,存在信息不对称,证监会可能会从保护投资者利益角度驻场调查。

3、外部条件发生重大变化。如市场、行业政策重大变化、自然灾害(海啸、地震等)重大损失、诉讼赔偿。这些事项已经或者可能对证券交易所行情产生重大影响,但没有公开、或者部分公开,证监会也可能介入调查。

上市公司被证监会立案调查的影响:

首先,将被证监会处以行政处罚,罚款并被采取市场禁入等措施。

其次,如果因此导致投资者损失的,则应当承担损害赔偿责任。投资者损失一般主要指为投资支付的佣金、印花税、利息以及投资差额损失。赔偿范围包括投资差额、佣金、利息及印花税。

另外,如果因此被证监会予以行政处罚的,根据2006年新《证券法》第五十三条规定,还应当披露相关信息,其后续再融资、并购重组等都会受到影响。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!